长兴农商行2021年度实施员工行为数字化智慧审计成效显著，一年来通过大数据核实发现员工异常行为1572条，累计处分员工27人次，包括：通报批评6名、诫勉谈话3名、警告处分2名，调离重要岗位2名，实施经济处罚16名。通过审计进一步强化了内控建设，消除了案件隐患，牢固树立员工不敢违规、不能违规、不想违规信念，营造风清气正的环境。
该项目充分运用以下四块数据信息：一是通过市场监督管理局和公安局核查员工可能存在的涉企和行政处罚的信息。二是通过监控数据、客户短信签约手机号、相关交易情况核实员工控制他人账户行为；三是充分利用考核数据，通过信贷客户与业务同步性、相关手续费清单与员工关联性，员工揽储账户等多种手段，核实分析员工为应对考核弄虚作假行为；四是结合制度执行情况实施数据分析，通过对员工管理系统中相关数据、系统内外部数据进行对比分析，验证职能部门收集信息的完整性及有效性，并对照员工行为管理制度，分析员工履职是否到位。
原文链接：http://sjt.zj.gov.cn/art/2022/1/18/art_1453931_58900091.html
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