新华发行集团以“强内控、防风险、促合规”为目标,不断提升内控体系规范化、法治化、专业化水平,充分发挥内控体系强基固本作用,为集团高质量发展提供有力保障。
一是加强组织领导。紧密围绕集团发展战略和中心任务,集团总部建立以董事长为组长、总经理为常务副组长,下属公司“一把手”担任内控领导小组组长,形成主要领导亲自负责、董事会全面领导、经理层组织落实、内控职能部门主责推动、业务职能部门协同配合、下属公司分级负责的内控建设与监督管理机制,落实“一把手”责任,统筹指导集团内部控制建设工作,发挥指导监督作用。
二是优化制度体系。坚持制度建设与企业改革协同推进,以制度“废改立”为抓手,推动制度管理体系化、规范化、标准化。按照“保留适应的、废止过时的、修订不完善的、新立需要的”原则,集团总部及所属公司同步策划、联动实施对现行制度进行梳理评估。截至9月末,集团总部及各级子公司已集中废止制度98项,修订及新建制度431项。制定《制度管理办法》,细化管理要求,明确管理权限和责任;建立“两审一评”工作机制,严格制度合规性、适用性审查,定期开展制度执行评价,强化制度执行的过程监督,打造全面覆盖、界面清晰、流程明确、衔接顺畅的规章制度体系。
三是开展专项治理。组织开展“购销环节内控缺陷、风险和合规问题全面排查整改专项治理”“贸易领域突出问题自查自纠专项行动”等审计项目,涵盖采购环节、付款环节、销售环节、收款环节、不相容职务相互分离控制、重大事项决策6个方面24项内容。针对专项治理中发现的制度缺陷及管理漏洞,分类施策、逐项整改,并将整改落实情况作为子公司年度效益考核评价依据之一。研究制定《招标采购管理办法》《非招标方式采购管理办法》,推动采购管理工作规范化、标准化、精益化。
四是强化风险防范。集团成立风险管理机构,加强组织领导,做好重大风险评估、预警及重大经营风险事件报告及处置工作。构建包括合规管理、重大风险应急预案管理、违规经营投资责任追究等内容的风险防范体系,为构建全面风险管理体系提供有力制度保障。风险管理部门日常加强重点领域关键环节管控,做好规章制度审核、经济合同审核、重大事项审核;定期开展重大风险排查,建立重大风险防控责任台账,明确责任单位、防控目标及应对措施。
五是提升监督质量。根据监管要求及实际情况,集团研究制定年度内控监督评价工作方案,加强质量控制,提升内控监督评价质效。一方面提升子公司年度内控自评质量,指导督促各级子公司聚焦重要领域、关键环节及重要岗位规范有效开展内控自评工作;另一方面规范开展集团监督评价,对年度新发生的大额资金运作、重大投资决策、重大工程项目建设,以及发生重大经营风险事件的子企业做到当年集团监督评价全覆盖。根据监督评价结果,完善相关制度、业务流程与操作规程以及关键业务环节内控要求、风险应对措施相关工作,发挥以评促改、以评促建作用,推动内控管理与业务活动有机融合。
原文链接:https://sjt.ah.gov.cn/xwzx/nbsj/40728442.html
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